El desarrollo de una investigación interna por parte de la persona jurídica de aquellas conductas delictivas que detecte, bien como fruto de inspecciones preventivas establecidas en el programa de compliance (auditorias), bien como consecuencia de investigaciones reactivas que se reciban ante comunicaciones sobre la presencia de un delito, juega un papel crucial en un doble ámbito. De un lado, en cualquier posible beneficio procesal que la corporación aspire a obtener de la fiscalía en un proceso negociador y de otro, en la génesis de un crédito de la empresa ante sus clientes y el mercado que transmita el mensaje de que la persona jurídica no está aliada con la maldad y pretende saber, sin excusas, lo que ha ocurrido para volver a restablecer el respeto al derecho.

Requisitos de los investigadores internos: experiencia, autonomía e imparcialidad.

La norma UNE 19601: 2017 de gestión de compliance establece en el apartado «Investigación de incumplimientos e irregularidades» que «La organización debe implementar procedimientos que aseguren la investigación de todas las comunicaciones recibidas», garantizar …que se dispone de recursos con capacidad, autonomía e independencia para realizar las investigaciones pertinentes». La exigencia de capacidad impone necesariamente que el investigador debe poseer una solvencia técnica obtenida en una formación rigurosa y experiencia especializada en la investigación penal. En España, el detective privado debe superar una rigurosa formación universitaria antes de obtener la licencia administrativa para ejercer la profesión y actúa habitualmente en entornos laborales en que se ha delinquido, cumple con tal condición.

La autonomía acepta un margen de decisión propio de quien investiga, pero en último término se reconduce a una dependencia jerárquica que le impone cumplir las órdenes que reciba del cliente que le contrató siempre que sean legales. La independencia supone una completa libertad del investigador que no estará sujeto a órdenes o instrucciones de quien le emplea. El detective es contratado por un cliente, pero su estatuto profesional le obliga a someterse a la ley y a respetar los derechos fundamentales de los investigados, en particular la intimidad. El ánimo del investigador privado al acercarse a un asunto será el de descubrir la verdad, recogiendo tanto lo favorable como lo adverso a los intereses de su cliente, testificando ante un tribunal sin ocultar nada.

El Detective.

 Por su estatuto legal y aptitud profesional, el detective es un profesional cualificado para intervenir en la investigación interna.

El secreto profesional del Detective.

El marco de una normativa legal impone a dicho profesional el deber de informar inmediatamente sobre cualquier conducta delictiva.

El secreto profesional puede cubrir la información facilitada por el detective a la empresa.

«La empresa puede contratar al detective o investigador de dos maneras distintas: puede hacerlo privadamente, para que privadamente informe a la empresa, para que ésta privadamente sepa lo que quiere saber y, a partir de ahí, administre ella por su propia decisión si aporta o no aporta pruebas con efecto atenuatorio. En este caso, comoquiera que al detective o investigador se le contrata para dar información interna o endógena a la propia empresa, éste puede ampararse en el secreto profesional; y, otra cosa es que al detective se le encomiende una investigación con el encargo ya explícito de que con ello se quiere averiguar datos con la finalidad de aportarlos a la justicia, bien como datos o bien con los instrumentos probatorios que se descubran con la finalidad de obtener una atenuación».

En consecuencia, es importante que en la formalización del vínculo contractual detective-empresa quedé claro que la información obtenida criminalmente relevante se va a transmitir a la policía y/o fiscalía, único camino lógico si una corporación decide saber que ha sucedido e investigar.

El informe no 32/2015, de 15 de noviembre de la Unidad Central de Seguridad Privada CSP sobre investigaciones internas en el ámbito de la responsabilidad penal de las personas jurídicas considera que si dentro de un programa de prevención de riesgos penales, fueran necesarias investigaciones privadas de hechos o conductas privadas o de delitos sólo perseguibles a instancia de parte, todo ello en los términos contemplados en la legislación de seguridad privada, las empresas interesadas, exclusivamente en lo que a la actividad de investigación privada se refiere, requerirían de la intervención de detectives privados a través de sus despachos profesionales». Por tanto, configura al detective como un interlocutor claro de la corporación a la hora de encomendarle la investigación de delitos privados.

Ventajas de la intervención de un detective.

  • Respaldo del principio de legalidad.
  • Especialización por formación y experiencia.
  • Innecesariedad de comunicar la investigación a los investigados.
  • Estrechas relaciones del detective con la policía.
  • Flexibilidad del detective para investigar fuera de nuestras fronteras.

 Conclusiones

La investigación interna en la empresa es una operación compleja y multidisciplinar a la que son varios los profesionales llamados y el detective es un profesional más integrado en un equipo.

Dentro del equipo investigador, destaca la dirección corporativa de la empresa que asume el rol de cliente del detective la que ostenta el liderazgo y la responsabilidad última de la investigación.

Fuente: diariolaley.laleynext.es